“固定總價(jià)”不該成為“捆綁”承包人的枷鎖
【 信息發(fā)布時(shí)間：2010-02-25 閱讀次數(shù)：】
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□文\潘定春 季雙全
案例：零和博弈致雙方皆輸
施工單位全部承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，工程結(jié)算難產(chǎn)。
在簽訂固定總價(jià)合同的《建設(shè)工程施工合同》條款時(shí)，業(yè)主通常會(huì)增加“本合同價(jià)款不因任何條件、任何情況而增加，施工單位不能以任何理由請(qǐng)求增加工程價(jià)款、提出工程索賠”等條款，對(duì)自己實(shí)施保護(hù)；相反，對(duì)施工單位的工程質(zhì)量，尤其是工期延誤，實(shí)施嚴(yán)格甚至苛刻的違約條款進(jìn)行限制。施工企業(yè)工期一旦延誤數(shù)月，施工單位不僅白白給業(yè)主干活，不能結(jié)算工程款，甚至還要倒賠工期逾期違約金。
但實(shí)際上，既是從業(yè)主的角度看，也不是對(duì)施工單位“捆綁”得越緊越好。尤其是涉及公共安全的建筑以及重大市政工程，要求施工單位承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)，甚至實(shí)行低于成本中標(biāo)，不僅套牢了施工單位，業(yè)主和建設(shè)工程本身也會(huì)受其影響。
筆者曾代理這樣一個(gè)“捆綁”A施工單位的案例。
A施工單位聯(lián)合體中標(biāo)S市灘涂促淤圈圍的勘探、設(shè)計(jì)和施工工程，施工合同采用固定總價(jià)形式，合同總價(jià)款為2億元，約定工期為20個(gè)月，工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為優(yōu)良。合同還對(duì)施工單位的工期和費(fèi)用簽證以及施工索賠進(jìn)行了嚴(yán)格的“捆綁”限制。
由于業(yè)主招標(biāo)文件中提供的地下水文、河道地質(zhì)等勘探資料不詳，加之招標(biāo)時(shí)間又短，施工總包聯(lián)合體的勘探單位無(wú)法進(jìn)行詳細(xì)勘探。施工過(guò)程中，由于河道、地質(zhì)、水文、海浪和氣候等都大大超出了勘探設(shè)計(jì)的難度。既增加了A施工單位的工程量和施工費(fèi)用，又拖延了工期。至工程竣工驗(yàn)收時(shí)，A施工單位施工工期延誤了5個(gè)月，工程總造價(jià)達(dá)人民幣3.4億元，因?yàn)橼s工期也影響了工程質(zhì)量，工程驗(yàn)收僅為合格，未達(dá)到優(yōu)良的約定標(biāo)準(zhǔn)。
在工程結(jié)算時(shí)，施工單位當(dāng)然要求按人民幣3.4億元結(jié)算工程款。業(yè)主雖然對(duì)于A施工單位遭遇的上述客觀事實(shí)均予以確認(rèn)，工程結(jié)算時(shí)，也曾考慮給予工程價(jià)款補(bǔ)償。因?yàn)闃I(yè)主、施工監(jiān)理和投資監(jiān)理均認(rèn)識(shí)到，如果造價(jià)達(dá)3.4億元的工程按照2億元結(jié)算，施工單位將產(chǎn)生近1.5億元的巨額虧損，還將產(chǎn)生一系列的連鎖糾紛，進(jìn)而增加社會(huì)不安定因素。但是，業(yè)主是代表市政府部門(mén)發(fā)包工程的國(guó)有公司，，所有工程款結(jié)算都必須經(jīng)過(guò)投資監(jiān)理的審價(jià)，以及政府財(cái)政部門(mén)的審計(jì)。如果《工程施工總包合同》中沒(méi)有追加工程價(jià)款和索賠的約定條款，即使業(yè)主有意追加工程結(jié)算價(jià)款，也因涉及國(guó)有資產(chǎn)的審批程序和決算審計(jì)而無(wú)權(quán)作出這樣的決定。致使工程決算久拖不決。
很顯然，本案結(jié)算之所以陷入僵局，關(guān)鍵在于雙方簽訂固定總價(jià)合同時(shí)，業(yè)主將自己打造成金剛之身，百分之百地保護(hù)了自身權(quán)益，而將施工單位嚴(yán)格“捆綁”，承擔(dān)了全部風(fēng)險(xiǎn)，形成零和博弈，而非雙贏結(jié)果。任何事物都是絕對(duì)性和相對(duì)性的統(tǒng)一。如果施工單位的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)未必是最好的。作為政府部門(mén)授權(quán)的業(yè)主，簽訂合同時(shí)，首先應(yīng)該遵循公平、共贏的原則。
分析：施工單位風(fēng)險(xiǎn)太大，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)也增加
首先是工期的風(fēng)險(xiǎn)。大型工程投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜、受自然條件的影響大，如果業(yè)主方在采用固定總價(jià)合同時(shí)，將相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)都約定由施工單位承擔(dān)，最終是難以達(dá)到合同目的的。例如，施工企業(yè)在施工中，發(fā)現(xiàn)自然條件惡劣，工程量要增加、施工材料也相應(yīng)增加，最終導(dǎo)致工程的費(fèi)用大幅增加，會(huì)產(chǎn)生較大虧損；那么，施工企業(yè)就會(huì)要求業(yè)主增加工程價(jià)款，如不能滿足，往往會(huì)停工或怠工，拖延工期。有的甚至故意停止支付材料供應(yīng)商的貨款，與材料供應(yīng)商聯(lián)手阻撓工程施工；有的提起訴訟，要求解除承包合同，這些都會(huì)影響工程的按期完工。
其次是工程質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)。固定總價(jià)合同中，業(yè)主對(duì)施工企業(yè)的工期都有明確的要求，施工企業(yè)不能按期完工，一般都要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。如前所述，大型工程的技術(shù)復(fù)雜、受自然條件的影響大，施工企業(yè)既要克服各種技術(shù)難題、又要趕施工進(jìn)度，業(yè)主如不能給予理解支持，一味督促施工進(jìn)程，施工企業(yè)往往會(huì)顧此失彼，使工程質(zhì)量難以得到有效保障。上述施工案例中，施工企業(yè)承建的是水利工程，臨海作業(yè)，施工環(huán)境惡劣，時(shí)常遭大風(fēng)浪的侵襲，水下作業(yè)面還有暗流河道，施工技術(shù)難度大、作業(yè)人員工作艱辛，如業(yè)主不能給予理解支持，很難保障工程質(zhì)量。
第三是工程結(jié)算和交付的風(fēng)險(xiǎn)。由于固定總價(jià)，施工企業(yè)承擔(dān)了較多的風(fēng)險(xiǎn)，幾年辛苦，如果將工程完工后，不但沒(méi)有利潤(rùn)，甚至還產(chǎn)生巨額虧損，這是施工企業(yè)難以接受的結(jié)果，所以會(huì)想方設(shè)法要求業(yè)主增加工程結(jié)算價(jià)款，否則工程不予交付，造成結(jié)算和交付困難。
建議：合同應(yīng)均衡雙方利益
正是因?yàn)楣潭們r(jià)合同對(duì)業(yè)主、施工企業(yè)都存在風(fēng)險(xiǎn)，為了公平地保護(hù)雙方的合法權(quán)益，維護(hù)建筑市場(chǎng)的和諧穩(wěn)定，國(guó)家及各地都相應(yīng)出臺(tái)了一系列的政策來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。
國(guó)家城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家質(zhì)檢總局于2008年7月9日聯(lián)合發(fā)布的《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》第4.1.9條規(guī)定“采用工程量清單計(jì)價(jià)的工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)在招標(biāo)文件或合同中明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其范圍(幅度)，不得采用無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)、所有風(fēng)險(xiǎn)或類(lèi)似語(yǔ)句規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其范圍(幅度)?！钡?.7.6條規(guī)定“若施工期間市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)超過(guò)一定幅度時(shí)，應(yīng)按合同約定調(diào)整工程價(jià)款；合同沒(méi)有約定或約定不明確的，應(yīng)按省級(jí)或行業(yè)建設(shè)主管部門(mén)或其授權(quán)的工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定調(diào)整。”
許多地方也針對(duì)固定總價(jià)合同的風(fēng)險(xiǎn)防范出臺(tái)了一系列的規(guī)定，如：天津市建委要求“工期超過(guò)12個(gè)月的建設(shè)項(xiàng)目一般應(yīng)采用可調(diào)價(jià)格合同方式”，“工期在12個(gè)月以?xún)?nèi)的建設(shè)項(xiàng)目可采取固定價(jià)格合同。采用固定單價(jià)或固定總價(jià)合同方式的，發(fā)包人、承包人應(yīng)當(dāng)在合同中約定綜合單價(jià)包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍和幅度，超出風(fēng)險(xiǎn)范圍和幅度的綜合單價(jià)調(diào)整方法應(yīng)當(dāng)在合同中約定?！鄙綎|省建設(shè)廳于2008年9月也出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)工程建設(shè)材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)控制的意見(jiàn)》。另外，浙江省寧波市、四川省成都市等市都對(duì)固定價(jià)格合同中的風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)范圍之外的材料價(jià)格波動(dòng)超過(guò)一定幅度如何調(diào)整進(jìn)行了詳細(xì)的要求。這些規(guī)定都體現(xiàn)了同樣的政策目標(biāo)，即兼顧業(yè)主、施工企業(yè)雙方利益，維持雙方利益的均衡。
因此，業(yè)主在采用固定總價(jià)合同時(shí)，必須注意合同內(nèi)容的完備性，合同條件的合理性，特別是合同風(fēng)險(xiǎn)分配的合理性、合同范圍的明確性，在維護(hù)自身利益的同時(shí)，充分考慮施工企業(yè)的利益，保證雙方利益的相對(duì)均衡、公平，特別是涉及公共利益的大型工程、重點(diǎn)工程，應(yīng)把工程建成后所發(fā)揮的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益放在首位，而不能把在工程上的投資節(jié)約放在首位，兼顧施工單位合理的經(jīng)濟(jì)利益，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度，進(jìn)而確保工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和工程的整體效益。